华霖资本工商银行被罚没4396.07万元 17名相关责任人一同被罚

12月19日，中国人民银行发布的行政处罚信息显示，工商银行因10项违法行为，被中国人民银行警告，并被没收违法所得434.570857万元，被罚款3961.5万元华霖资本，合计被罚没4396.07万元。

工商银行的具体违法行为类型如下：违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。

一同被罚的还有17名相关责任人，分别是中国工商银行个人金融业务部任某明、中国工商银行商户发展中心胡某峰、中国工商银行银行卡业务部曾某民、中国工商银行网络金融部杨某、中国工商银行管理信息部赵某霖、中国工商银行网络融资中心孟某、中国工商银行授信管理部、风险管理部朱某伟、中国工商银行金融业务部张某、中国工商银行国际业务部王某、中国工商银行结算与现金管理部王某、中国工商银行金融市场部胡某冰、中国工商银行内控合规部廉某、中国工商银行银行卡业务部赵某、中国工商银行普惠金融事业部金某山、中国工商银行运行管理部王某、中国工商银行软件开发中心李某浩、中国工商银行票据营业部刘某，17人总计被罚113.3万元。